ＳＭＢＣ日興証券ホールディングス株式会社（以下、当社といいます）は、個人情報の保護に関する基本方針（以下、基本方針といいます）を公表します。

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当社は、個人情報の適切な保護と利用に関し、関連法令等に加えて、この基本方針に定めた事項を遵守し、個人情報の適切な保護と利用に努めるとともに、情報化の進展に適切に対応するため、当社における個人情報保護の管理体制およびその取組みについて、継続的な改善に努めます。

当社は、2026年10月1日において、個人データの共同利用を行っておりません。
2027年1月1日から、以下の共同利用を行います。
当社は、以下のように個人データを共同して利用することがあります。ただし、共同利用者は、利用目的の達成に必要な範囲を超えて、個人データを利用しません。

当社は、個人情報の保護に関する法律（以下、法といいます）第２条第３項に定める要配慮個人情報ならびに労働組合への加盟、門地、本籍地、保健医療および性生活（これらのうち要配慮個人情報に該当するものを除く）に関する情報（本人、国の機関、地方公共団体、学術研究機関等、法第57条第１項各号もしくは個人情報の保護に関する法律施行規則第６条各号に掲げる者により公開されているもの、または、本人を目視し、もしくは撮影することにより取得するその外形上明らかなものを除く。以下、機微（センシティブ）情報といいます）については、以下に掲げる場合を除くほか、取得、利用または第三者提供を行わないこととします。また、以下に掲げる事由により取得、利用または第三者提供するときには、各事由を逸脱した取得、利用または第三者提供を行うことのないよう、特に慎重に取り扱うこととします。

当社は、前記３.で特定した利用目的の達成に必要な範囲で、適正かつ適法な手段により、個人情報等を取得いたします。

当社は、利用目的の達成に必要な範囲内において、個人データを正確かつ最新の内容に保つよう努めます。
当社は、法令等に基づく保存期間の定めがある場合を除くほか、保有する個人データの利用目的に応じ保存期間を定め、その期間を経過した個人データを消去することとします。

当社は、個人情報に関し、情報の紛失・改ざんおよび漏えい等の防止のため、適切な安全管理措置を実施いたします。また、個人情報を取り扱う全ての役職員に対し、個人情報保護の重要性についての教育を行うとともに、個人情報の取り扱いを委託する場合（例えば、株式事務や、情報システムの運用・保守に関する業務等）には、委託先について適切に監督いたします。
個人データを外国において保管または取り扱う場合には、各国の個人情報の保護に関する制度を把握したうえで安全管理措置を講じます。
個人データの取扱先国（海外拠点による取り扱いおよび外部委託による移転を含む）および各取扱先国における個人情報の保護に関する制度については、当社のホームページにて公表します。
また、当社に対し、当社の保有する個人データのご本人から当該外国の名称、当該外国の個人情報の保護に関する制度に関する情報、当該第三者が講ずる個人情報の保護のための措置に関する情報の提供について請求があった場合、当社はかかる情報を提供いたします。

当社は、法令で定める場合を除き、あらかじめご本人の同意を得ることなく、個人データを第三者に提供することはいたしません。

当社は、個人データを外国にある第三者（個人情報の保護に関する法律第28条1項に定める体制を整備している者を除く）に提供（海外拠点による取り扱いおよび外部委託による移転を含む）する必要がある場合には、各種法令に則り、同意取得の際に当該外国の国名や当該外国の個人情報の保護に関する制度等をあらかじめ公表します。なお、同意取得時に、どの外国当局・保管機関等から個人データの提供要請を受けるかを把握することができない場合や提供先の第三者が所在する外国が定まっていない場合は、当該外国が特定された際に当該外国の国名や当該外国の個人情報の保護に関する制度等を当社のホームページにて公表します。
また、当社に対し、当社の保有する個人データのご本人から当該外国の名称、当該外国の個人情報の保護に関する制度に関する情報、当該第三者が講ずる個人情報の保護のための措置に関する情報の提供について請求があった場合、当社はかかる情報を提供いたします。

法令で定める個人データに関する利用目的の通知、開示、訂正または利用停止などに関する手続きにつきましては、下記お問い合わせ窓口までお申し出ください。

当社の個人情報の取り扱いに関するお問い合わせや苦情等につきましては、下記のお問い合わせ窓口までお申し出ください。
また、当社のグループ各社へのお問い合わせや苦情等につきましては、それぞれの各社お問い合わせ窓口までお申し出ください。

【お問い合わせ窓口】
取引コンプライアンス部
電話：03-3283-1517（受付時間：平日9：00〜17：00）

当社が対象事業者となっている認定個人情報保護団体はありません。

当社は、この基本方針の内容を随時見直し、関係法令等の改正または情報技術環境の変化等の状況に応じて改定することがあります。
改定後の基本方針はホームページ上に掲載します。